近年來，有關(guān)科研誠信的話題頻頻引燃網(wǎng)絡(luò)，一次又一次引發(fā)科技界對于科研誠信的關(guān)注與反思。對此，必須從宏觀層面剖析一下科研誠信如此重要，卻又如此容易失范的原因。痛定思痛，徹底厘清問題產(chǎn)生的深層結(jié)構(gòu)，才是我們當(dāng)下的努力對于未來的意義所在。
在人類社會中，誠信是維持社會秩序的規(guī)則集合。它的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)是，誠信=領(lǐng)域+規(guī)范。各行各業(yè)的誠信集合構(gòu)成了國家的聲譽資本。基于這種理解，科研誠信=科技領(lǐng)域+科技規(guī)范。
科研誠信在誠信集合中實在是一個新生事物。在破解當(dāng)下的科研誠信困境之前，還需要解決一個關(guān)鍵問題，即科研誠信的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。
科研誠信不是憑空產(chǎn)生的，它的生產(chǎn)鏈條由以下三部分組成：生產(chǎn)者（科技人員）、成果評價（公共領(lǐng)域的認(rèn)定）與消費者（國家與社會）。如果科研成果被認(rèn)定（真/假、對/錯等），那么由此產(chǎn)生的誠信價值一部分以承認(rèn)的方式回饋給成果的生產(chǎn)者，余下部分被成果的消費者分享。
從這個意義上說，成果一旦在公共領(lǐng)域被認(rèn)定，國家擁有成果的部分誠信價值，原本就是題中應(yīng)有之義，國家以此積攢自己的聲譽資本（無形資本）。
因此，一旦生產(chǎn)者違規(guī)，導(dǎo)致出現(xiàn)科研誠信問題（學(xué)術(shù)不端），其獲得的個人價值（承認(rèn)價值）將被連本帶利收回。同時，更為嚴(yán)重的是，這種行為相當(dāng)于生產(chǎn)者對國家與社會財富的惡意侵占與破壞（國家利益受損）。通常國家為了捍衛(wèi)聲譽與尊嚴(yán)，會斷然地對違規(guī)者實施嚴(yán)厲的懲罰。
從宏觀層面來看，科研誠信問題之所以久治不愈，是國家誠信陷于公地悲劇場景所致。
眾所周知，國家資產(chǎn)的構(gòu)成包括兩部分：有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn)。有形資產(chǎn)是指國家通過各行各業(yè)的勞動所獲得的所有實物資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)明確；而無形資產(chǎn)則是指那些有價值但不是以實物形式呈現(xiàn)的資產(chǎn)，其中聲譽資本就是國家所擁有的最重要無形資產(chǎn)之一。
在全球化時代，國家間的交往呈現(xiàn)出指數(shù)級的增長，而交往的基礎(chǔ)就在于相互間的信任。信任的基礎(chǔ)則在于誠信，缺乏誠信帶來的直接后果就是交易成本大幅提升。無形資產(chǎn)的價值在擴大的交往世界得到了空前的彰顯，沒有誠信就沒有世界的拓展。國家聲譽基于國家誠信，而國家誠信又是各行各業(yè)誠信的總和。
時至今日，缺乏誠信的歷史欠賬讓我們的很多行業(yè)仍深受其害：別人不信任我們的產(chǎn)品質(zhì)量，我們?yōu)檫@種刻板印象交了太多的學(xué)費。
因此，科研誠信作為國家誠信的重要組成部分，實實在在是國家的財富。但是，誠信這種資產(chǎn)的屬性屬于公共物品，導(dǎo)致其產(chǎn)權(quán)無法界定，生活在這個國家里的所有人都有權(quán)使用。這就不可避免地遭遇公地悲劇的困境，即所有人都想利用它獲得收益，卻又沒有人為它付出。這種局面如果得不到有效治理，最終必將導(dǎo)致作為公共物品的科研誠信面臨破產(chǎn)的危機。
正是由于科研誠信的公共物品屬性，導(dǎo)致對于違規(guī)者的懲罰總是不到位，慷國家之慨成為違規(guī)懲處時遭遇到的最大難題。
由于國家的主體地位是虛擬的，按規(guī)則行事保衛(wèi)國家的誠信財產(chǎn)，收益是不確定的，而潛在損失卻是實在的；懲處放水，損失固定，而潛在收益無限，關(guān)鍵是國家受損，缺乏實質(zhì)性的主體責(zé)任追究。
我們不妨看看西方發(fā)達國家是如何處理學(xué)術(shù)不端事件的——如果學(xué)術(shù)不端事件被證實，處理起來往往是干凈利索，手起刀落。
為什么這些發(fā)達國家會如此干脆？不是它們高尚或者有別的什么特質(zhì)，而是因為它們清楚地認(rèn)識到：如果縱容對于屬于國家的公共物品（科研誠信）的侵蝕，不果斷處理，將不可避免地出現(xiàn)“破窗效應(yīng)”，即違規(guī)事件的仿效與擴散，隨之而來的是共同體內(nèi)部出現(xiàn)不可遏制的道德滑坡現(xiàn)象。這些都會危及政府的誠信，這是不能承受的損失。
為避免出現(xiàn)這種糟糕的局面，它們在事情起始處就嚴(yán)格遵守規(guī)范，按原則執(zhí)行。這種做法看似無情，但對于國家的代理者而言，實則收獲了全社會的信任與認(rèn)同，是政治收益最大化的最佳選擇。這種基于私利的考慮，反而阻止了不信任感的國際擴散，最終避免了國家利益受損的局面。
同時，這種處理方式對于科技共同體而言也是有益處的，既捍衛(wèi)了學(xué)術(shù)界的公平競爭，又有效遏制了可能出現(xiàn)的道德滑坡現(xiàn)象。
再回到微觀層面，作為科研誠信的產(chǎn)出者，科技人員通過自己的科研活動，完成了從私人領(lǐng)域向公共領(lǐng)域的跨越。一旦其科研成果被社會認(rèn)定，那么他將收獲與此相關(guān)的利益與榮譽。從這個角度來說，科研誠信構(gòu)成了科技工作者個人價值的主要內(nèi)容。
由于社會在對其成果的認(rèn)定中存在嚴(yán)重的信息不對稱，這就導(dǎo)致生產(chǎn)者總有弄虛作假或者夸大其成果價值的冒險性沖動，以此獲得泡沫學(xué)術(shù)資本，從而擴大自己獲得社會回報的資本基數(shù)。
一旦這種盜竊科研誠信的回路建立起來，就會形成收益的正反饋，導(dǎo)致違規(guī)的人在競爭中迅速脫穎而出，即便后來發(fā)現(xiàn)有問題，處理起來難度也極大。
當(dāng)學(xué)術(shù)規(guī)范的執(zhí)行與懲處存在治理缺口時，就會出現(xiàn)違規(guī)收益大于違規(guī)成本的情況。如果這種局面不能得到扭轉(zhuǎn)，勢必造成所有個體都趨向于通過制造泡沫資本肆意侵蝕公共誠信庫存的情況。這一方面會導(dǎo)致國家財富（聲譽）受損，另一方面也會對遵守規(guī)范的個體形成制度性不公平，最終導(dǎo)致投機偏好被鎖定在退化路徑上無力自拔。
學(xué)術(shù)不端是國際學(xué)術(shù)界的常見現(xiàn)象，區(qū)別只在于嚴(yán)重程度不同。對于中國而言，問題在于對科研誠信的懲處大多停留在對個體價值的懲處上，缺少對侵蝕國家財富的懲處，導(dǎo)致國家利益沒有得到合理的關(guān)照，造成懲罰總量不足。這是今后亟須加強的�！�
（作者系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授）